最前线 | 蚂蚁集团第二轮问询回复：监管新规不影响持续经营能力
9月9日，上交所科创板披露了蚂蚁集团第二轮审核问询函的回复，内容涵盖监管政策变化、市场竞争情况、股份支付、H股信息披露和重大事项提示五个问题。
针对“民间借贷利率司法保护上限”、“金控准入管理”等外界高度关注的政策新规，蚂蚁集团回复称，最新法律法规或政策性文件降低民间借贷利率的司法保护上限、实施金融控股公司准入管理、规范商业银行互联网贷款业务等新变化，可能增加公司的合规难度和提高合规成本，但是不会对公司的持续经营能力造成重大不利影响。
就市场竞争问题，蚂蚁集团回复称，在数字支付与商家服务领域，尽管在全球范围内提供支付服务的企业较多，国内市场由腾讯运营的微信支付也提供类似的数字支付服务，但这些企业提供的支付服务和公司数字支付与商家服务业务存在一定差异，并不具有可比性。
在数字金融科技平台领域，公司与金融机构合作伙伴的合作方式、提供的服务及收入模式均较为创新，目前并无可比公司。在创新业务及其他领域，由于公司的蚂蚁链技术服务、金融云技术服务等涉及的相关技术均属于业内较为创新的技术应用，该业务板块目前尚无行业内成熟的可比公司。
针对股份支付问题，蚂蚁集团回复称，通过其子公司蚂蚁国际向阿里巴巴集团的部分员工授予了若干蚂蚁国际的限制性股份单位及股份增值权的行为，仍然属于双方互惠合作的一部分，只是对于其中一部分采用了新的激励工具，不属于一种向阿里巴巴集团的额外激励方式。
关于H股信息披露出中出现的蚂蚁集团科创板招股说明书与港股招股章程的差异情况，蚂蚁集团回复称，本次科创板招股说明书与向H股投资者披露的招股章程之间的差异主要是由于境内外市场信息披露监管要求、披露文件所使用的主要语言和投资者阅读习惯差异所导致，不构成实质性信息披露差异。
8月25日，上交所受理了蚂蚁集团的科创板IPO申请。8月30日，其IPO动态更新为“已问询”。9月7日晚，上交所官网披露了蚂蚁集团首轮问询及回复的具体内容，也就是说，蚂蚁集团仅用了8天就完成了首轮问询。
首轮问询回复涵盖发行人股权结构及董监高基本情况、发行人业务、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、重大事项提示和风险因素等问题。
其中，对于首轮问询中备受关注的公司实际控制人问题，蚂蚁集团回复称，蚂蚁集团的实际控制人为马云，而马云并不控制阿里巴巴集团。因此，蚂蚁集团和阿里巴巴集团非受同一实际控制人控制。
在被问及独董胡祖六的持股情况和任职资格等问题时，蚂蚁集团表示胡祖六本人未直接持有蚂蚁集团股份，亦未通过其控制的任何实体持有蚂蚁集团股份，其近亲属控制的实体持有的蚂蚁集团股份不超过1%。
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